アンチマネーロンダリングポリシー

AtlasFXLtd.以下AtlasForex）は、金融商品を提供する会社として、金融商品に関連する投資サービスの提供にあたってアンチマネーロンダリングポリシー(以下AML)を発行する。

金融会社はAMLの法律や規制を受けているため、当社はマネーロンダリング(以下ML）の法的要件を遵守することの重要性を明らかにします。さらに目的達成のため、欧州連合(EU)の法律で要求されるAMLの方針や措置を設定しています。こうした規則や要件を遵守するため、AtlasForexは以下の項目に重点を置くことにします。

各クライアントやパートナーなどの申請に基づく身元の確認、その背景や活動、関連するビジネスなどの情報すべてに注視することとします。

クライアントやパートナー、および取引や活動内容を監視し続けることで、それらが顧客に関するAMLや規約に沿ったものであるのか確認する。

アカウント、取引、さらには顧客やパートナーとのコミュニケーション、それに関連する情報収集、内部問題などに関連した記録を作成し、安全に管理・保有すること。

クライアントと取引を処理している間のMLの可能性とクライアントのリスク率を評価する。クライアントと取引処理している間に発生するMLの可能性やクライアントのリスク率を評価する。

疑いのある人、政治的な影響力の強い人物、悪評の高い顧客、さらには閾値限度を超過する巨額の預金を取り扱う場合にはデューデリジェンスを適用する。

顧客やパートナーとの直接対応する人のため、従業員には四半期および年次に外部トレーニングを取り入れる。

規制当局に承認された責任あるマネーロンダリングコンプライアンスオフィサー(以下MLCO)と協力を行うこととする。

関連する法律、制裁リスト、国際金融規制当局への変更を監視し、必要に応じて新しい措置を採択する。関連法律や制裁リスト、国際金融規制当局への変更を監視のうえ、必要に応じて新しい措置を採択する。

匿名アカウントの提供は一切禁止とし、シェルバンクと取引関係を維持することも禁止とする。

MLCOによって疑わしいと判断された取引は管轄当局へ報告するものとする。

AMLの規則にのっとって追加措置が必要な管轄内で当社サービスが運営されている場合、AtlasForexはすべての追加要件を満たし、それに応じて関連事項を処理するものとする。

AtlasForexがAMLポリシーを厳格に採用する目的は、クライアント、パートナー、従業員、さらには金融業界全体がMLやテロ資金、金融犯罪に悪用されることを防止するためとする。

AtlasForexは不正行為者や犯罪者が犯罪の期限を偽装したり、移転したりする可能性、不正に取得した財産の所有権を合法化する可能性、さらに社会に有害な影響や危険をもたらす可能性があることを十分に認識しています。

AtlasForexのAMLポリシーを遵守、遂行する上での重要事項は以下の通りである。

AtlasForexは新規に口座開設された場合、申請者がデータ入力によって文書をアップロードするために必要なアプリケーション開発を行います。実行される取引、ならびに取引に関するデータ、文書、記録をすべて保持することとします。

新規で口座開設を希望する場合は、国籍、氏名、住所、生年月日、ID番号など、法人の場合は事業の性質など、詳細な情報を提出する必要があるとする。

アカウント開設前でもこのプロセス中であれば、すべてのデータは申請者の身分証明書や居住証明書(存在証明、法人の場合は役員や株主のリスト、その他必要なデュー・ディリジェンス文書)の提出を必須とする。場合によって申請者は雇用や所得の詳細、投資の経験について追加で質問されることがあるので、ご了承ください。

AtlasForexが提供する金融サービスに関連するクライアントやパートナーとの連絡内容は、例外なくすべて記録されることとします。

特定の口座への預金は、許可されたクレジット機関で開設された口座やAtlasForexの口座開設のために所有者や申請者名義のクレジットカードから送金されなければ無効となります。カードや口座の所有権の確認書類については、口座開設の手続き時や口座開設後に請求されることになります。

出金については通常同一の預金口座にて処理が行われます。

提出された身分証明書や居住証明書については、期限切れになる前にクライアントの判断によって最新のものを提出する必要があります。証明書が期限切れになった場合、最新のものを提出するまでは出金に制限がかかる場合があります。

疑わしい活動や取引やハイリスクが確認された場合、クライアントアカウントとアクティビティが調査され、必要と思われる場合は関連当局に報告されます。疑わしい活動ならびに取引、その他リスクが高いと判断される行為が確認された場合、クライアントアカウントとアクティビティが調査されます。その場合、必要に応じて関連当局に報告するものとします。

以上がアンチマネーロンダリングポリシー(AML)です。

本内容は随時更新されます。